违规代销金融产品 华安证券兰州一营业部进食警示函

中国网经济日报6年底15日讯（记者叶浅 单盛群）6年底14日，平凉证监局发布关于对华安证券交易（600909.SH）兰州胡家南路证券交易副经理、就任负责人卫某某作出出具提醒实例监督行政紧急措施的要求。

平凉证监局公告引述，经查发掘出华安证券交易兰州胡家南路证券交易副经理（都有简引述“副经理”）存在副经理受聘不具备证券交易投资基金业务所才可行政学能力的人员从事卷烟金融产品线活动，以及副经理在营销处理过程中存在向其他利益合意输送不无济于事利益的行为。

上述关键问题遵守了《金融机构卷烟金融产品线行政订明》（中国证监会公告〔2020〕20号）第十七条第一款、《证券交易期货兼营机构及其第一时间廉洁从业订明》（中国证监会令第145号）第九条第一款第一项订明。

根据《金融机构和证券交易投资投资基金行政公司检查和行政必要》（中国证监会第166号）第三十二条第一款、《证券交易期货兼营机构及其第一时间廉洁从业订明》（中国证监会令第145号）第十八条订明，平凉证监局要求对副经理及就任负责人卫某某作出出具提醒实例的监督行政紧急措施，同时要求副经理中止违法，作出有效紧急措施加强副经理检查和行政，并在接获被出具提醒实例监督行政紧急措施的要求年内30日害羞平凉证监局呈送书面关停调查报告。

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