研报娱乐化低俗化？监管再度发声：执意“零容忍”！

之中最初上所3月31日电 (马静)强控管其后剑指“易学研报”。近日，之中最初上所谎称，民生银行该机构部在下放给该机构的控管可能会通知之中重申，将从严查处放布研报的业务、金融该机构房地产高级顾问的业务违法非法行为，坚决落实“零容忍”临时工纲领，放现一齐、回避一齐。

民生银行该机构部暗示，现在大多金融该机构日本公司金融该机构统计高管、金融该机构房地产高级顾问等未能严守执业准则和职业道德，放布研报或提供房地产建议一站式不普遍连续性、管理学、审慎，甚至文化娱乐化、低俗化，反映出大多金融该机构日本公司按规定管理不到位、人员管制长期存在漏洞，大多从业人员按规定自觉淡薄，管理学能够尚待有利于提高。

民生银行该机构部在通知之中提及了两个情形：其一是G金融该机构日本公司研究机构统计高管、研究机构副主任创作PPT工艺《天干地支在择时之中的应用领域节录》运用天干地支统计分析、预期股票市场走势。该统计高管私下向投资人互动了PPT内容，后流传至聊天和最初闻媒体，引起舆情注意；其二是A金融该机构日本公司某研放中心房地产高级顾问通过视频表现形式将带有日本公司标识的《仁者无敌-2022之中国股市预期》放至日本公司APP群，用于天干地支、月相现像等统计分析预期2022年股票市场走势。

民生银行该机构部在通知之中提到两个相关情形 来源：民生银行该机构部该机构控管可能会通知（2022年第3期）

据之中最初上所认识，上述两份“易学研报”提及的是国盛金融该机构研究员刘富兵和安信金融该机构汕头研放中心房地产高级顾问陈南鹏。2021年12月30日，刘富兵及国盛金融该机构被萍乡证监局出具控管等价；陈南鹏和安信金融该机构则于今年3月3日，被珠海市证监局出具控管等价。

据民生银行该机构部披露，除被回避行政控管安全措施部份，金融该机构日本公司内部亦对相关人员回避了撤职降级、扣放全年奖金等追责安全措施。

随着券商向财富管理加速转型，对投顾人才的需求更加迫切。据统计，6家头部券商从业数目破万，全一站式业投顾的业务雇主即将突破7万人。与此同时，控管也未曾能压抑对投顾的业务的准则引导。

据之中最初上所不实际上统计，今年以来控管已就投顾的业务之中的非法行为开出了数6张罚单，涉及申万宏源金融该机构、国泰君安金融该机构、首创金融该机构、方正金融该机构、华福金融该机构等券商总部、分支该机构或从业人员。控管主要聚焦“未独立开展相应连续性管理，未全面认识房地产者可能会”“通过APP及APP群向房地产者放布误导连续性表述的行为”“受雇未得到金融该机构房地产高级顾问执业资格的从业人员兼投顾”“向某房地产者提供金融该机构房地产建议时无合理依据，且未定时房地产后果”等非法行为。

民生银行该机构部在本次通知之中也强调了恰好控管建议：一是金融该机构日本公司应当更进一步按规定管理和人员管制，提高管理学一站式能够。二是金融该机构统计高管、金融该机构房地产高级顾问等从业人员应当准则执业行为，提高管理学能够。(之中最初上所APP)

(文之中观点仅供参考，不组合而成房地产建议，房地产有后果，入市需谨慎。)

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